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1. Introducción
La propuesta que se presenta tiene la finalidad de reflexionar sobre la ética y sus implicaciones en el proceso de investigación cualitativa en los Estudios Organizacionales, por lo que la pregunta que se hizo en la presente investigación es ¿Cómo se declara la ética en las tesis doctorales del Posgrado en Estudios organizacionales de la Universidad Autónoma Metropolitana- Unidad Iztapalapa? ¿Qué relevancia de las consideraciones éticas se observan en la aplicación de la metodología cualitativa en los estudios doctorales del Posgrado en Estudios Organizacionales? Hay que reconocer que este método tiene sus propias especificidades dada la naturaleza de su metodología, y la necesidad de pensar sobre aquello que se genera en el encuentro entre investigadores y participantes, más allá de los aspectos formales establecidos institucionalmente. Este modo de investigar debe mantener la credibilidad, validez, legitimidad y pertinencia que los otros modos de hacer ciencia, de tal manera que debe apegarse a las mismas cuestiones ético-legales. La práctica ética de la ciencia es un imperativo, con una exigencia metodológica para el ejercicio pleno de la investigación independientemente de la perspectiva, el diseño de investigación o los métodos de recopilación de datos (Ciuk y Latusek, 2018). Desde un punto de vista ético, realizar investigaciones con seres humanos requiere protección para ellas porque los métodos de recolección de datos pueden profundizar en asuntos interpersonales y políticamente cargados, lo que puede crear situaciones potencialmente conflictivas. Toda investigación científica realizada con seres humanos requiere una justificación clara y pertinente. Los participantes deben estar debidamente informados acerca de la investigación incluyendo sus riesgos, beneficios y consecuencias. Su consentimiento para participar se debe dar en la garantía de la libertad y dignidad humana (Taquette y Borges da Matta Souza, 2022). Esto se enmarca en que el pensamiento ético en la investigación cualitativa va más allá de la sola recopilación y análisis de datos incluyendo la presentación y la difusión de los resultados, la participación pública o depósito de datos de investigación para disposición de otros investigadores.
A la luz de los retos y del cambio que gira en torno al proceso de investigación cualitativa, los problemas éticos han adquirido nuevos significados y han surgido nuevos dilemas como el uso de los métodos visuales (Cox et al., 2014) o la realización de investigaciones en el internet (Franzke et al., 2020) por lo que el cuestionamiento a las prácticas que sustentan la investigación ya sea cuantitativa o cualitativa, es relevante. Sin embargo, dentro de esta última se debe tener en cuenta su naturaleza dinámica e impredecible (Taquette y Borges da Matta Souza, 2022) en donde los códigos y las normas éticas no siempre son suficientes para la solución de los problemas que suscitan. Asimismo, las cualidades idiosincrásicas implican un grado considerable de flexibilidad en el diseño de la investigación y la recopilación de datos no estructurados enfatizan los diferentes desafíos éticos donde existe una ambigüedad considerable en torno a la toma de decisiones éticas basadas en un conjunto de valores, principios y prácticas habituales de la investigación cualitativa.
2. La ética en el proceso de investigación cualitativa
La investigación cualitativa es una actividad profunda y compleja porque el investigador es un sujeto inserto en el objeto de estudio. Al realizar la investigación simultáneamente sufre de su influencia enfrentándose así a cuestiones éticas. Cabe recalcar que los estudios se realizan con seres humanos y no sobre seres humanos. Hay una influencia del contexto, que muchas veces se requiere la adopción de reglas y normas éticas por parte del investigador a la situación que se vive produciendo un dilema. La integridad ética de la investigación no sólo se limita en respetar las normas o las directivas de los comités de ética sino como parte de la responsabilidad del investigador que es indisociable de su calidad científica (Taquette y Borges da Matta Souza, 2022).
La epistemología de la investigación cualitativa se determina a partir de la construcción de sentido, en el reconocimiento de la individualidad del sujeto. Implica el reconocimiento de las ideologías, las identidades, los juicios y los prejuicios y los elementos de la cultura por lo que los propósitos, el problema de investigación, los métodos y los instrumentos impregnan el proceso investigativo (Moriña, 2017; Simons, 2011) (González, 2002). Se acepta que el objeto de la investigación es un sujeto interactivo, motivado e intencional que asume una posición frente a su realidad. Por esta razón no se puede obviar el proceso de comunicación entre el investigador cualitativo que debe asumir una posición con el sujeto investigado, una posición ético-política comprometida con el respeto a los derechos humanos (Espinoza Freire, 2020). Dentro de este contexto, este tipo de investigación se caracteriza por el significado que el investigador le confiere al fenómeno estudiado: cómo se observa, cómo se recogen los datos y cómo se analizan. Todo fenómeno es un hecho singular desde la subjetividad del investigador por lo que las cuestiones éticas están presentes en todo el proceso investigativo, desde la selección del objeto, la definición de las bases teóricas, objetivos, diseño metodológico, para finalizar con la interpretación y difusión de los resultados, ya sea para la comunidad científica, directivo o toda la sociedad. En este sentido, en cualquier estudio cualitativo se involucra la posibilidad de causar daño en las dimensiones físicas, psíquica, moral, intelectual, social y cultural en el ser humano, en cualquiera de las fases de la investigación o como resultado de ello (Kottow, 2008).
Frente a estas observaciones, se hace evidente que en el desarrollo de la investigación pueden ocurrir situaciones éticas diversas desde las cuestiones del rigor científico (Denzin & Lincoln, 2011; Flick, 2015). Se plantea reflexionar en torno a las cuestiones éticas y morales sobre la responsabilidad que asumen los investigadores por los métodos que se usan, cómo se lleva a cabo la investigación y por el contexto en el que se ocurre. Se revisan algunos de los problemas éticos que enfrentan los investigadores cualitativos en el proceso investigativo; así como algunos dilemas éticos asociados con el panorama cambiante de la investigación.
2.1 Declaraciones de ética en la investigación cualitativa
Los investigadores cualitativos que trabajan en el campo disciplinario de las ciencias sociales, en específico en el estudio de las organizaciones, deben abordar cuestiones éticas en cada etapa del proceso de investigación desde el diseño hasta el proceso de difusión de los resultados. La investigación humana se rige por obligaciones tanto legales como éticas.
Si bien esta reflexión toca las obligaciones legales de los investigadores cuando es relevante, el énfasis está en los valores éticos y cómo guían la práctica investigativa. La ética en este contexto debe desarrollarse para proteger a los participantes de incurrir en daños a través de su participación. Los temas críticos incluyen evitar daños físicos y emocionales; proteger el anonimato y la confidencialidad de los participantes; y promover la investigación al servicio de un bien público.
De tal manera que, es importante establecer una reflexión en torno a los aspectos éticos a partir de los códigos y las declaraciones que se establecen para determinar la ética en la investigación cualitativa (Tabla 1):
Tabla 1 Los códigos y las declaraciones de ética en la investigación cualitativa
Fuente: elaboración propia con base en Viorato Romero y Reyes García (2019, pp. 40-43)
2.2 Diseño de la investigación cualitativa
Dada la naturaleza de la investigación cualitativa, el diseño es un proceso reflexivo que opera en cada una de las etapas, es flexible e inductivo, lo que implica reflexionar en torno a las implicaciones éticas que debe tener en cuenta el investigador al realizar una investigación de este tipo.
En el inicio de la investigación se considera importante reflexionar sobre los valores, el establecimiento de los términos de confidencialidad y el consentimiento informado. En este sentido, es importante establecer los valores que dirigirán la investigación en la relación investigador y participante; así como las situaciones que están inmersas en el proceso mismo. De tal manera que, la propuesta de Cox et al. (2014) establece cuatro valores (Tabla 2):
Tabla 2 Valores en la investigación cualitativa
Fuente: elaboración propia con base en Cox et al (2014)
Como se observa en la Tabla 2, los valores sustentan la actividad y el proceso de investigación y su diseño, los cuales por su naturaleza interactiva (Maxwell, 2012) se deben revisar en cada etapa, y no sólo desde una perspectiva lineal, como es el caso de las investigaciones cuantitativas; es decir, observar a la ética como un proceso en cada paso de la investigación y sus implicaciones, no sólo para el participante, sino también para el investigador y la investigación en sí misma.
En este sentido, el consentimiento informado no sólo se debe establecer como una etapa inicial sino, desde la interactividad; es decir, reflexionar en la autonomía del participante; primeramente, para comprender la investigación, las preguntas y su finalidad; la segunda, que se consienta libremente, no por miedo y sumisión (Taquette y Borges da Matta Souza, 2022); y tener la libertad de desistir del estudio en cualquier momento sin cuestionamientos y efectos para el participante. Asimismo, establecer las pautas para que existan los parámetros sobre la confidencialidad. Si bien es el caso, que ésta se revisa al inicio con el consentimiento informado, Kaiser (2009) argumenta que se debe reflexionar en el proceso de toda la investigación y sus implicaciones en la divulgación de los datos. La autora reflexiona sobre la importancia que los participantes tengan claridad en sobre el uso de los datos a partir de:
La determinación de audiencia y planes de difusión: identificar las audiciones potenciales para considerar el uso futuro de los datos y las posibles implicaciones para el participante.
Los participantes como audiencia potencial: compartir los principales hallazgos de la información y recibir retroalimentación de los participantes.
Los participantes deben decidir sobre la confidencialidad: no dar por hecho que todos los participantes quieren permanecer en el anonimato; algunos decidirán ser reconocidos o identificados.
Tomar decisiones informadas: los participantes deben tener claridad sobre la investigación, el uso de los datos, el proceso de divulgación y publicación de los hallazgos para tomar decisiones informadas.
Un punto relevante para destacar es que en muchos casos, las convenciones habituales del consentimiento informado (Simons, 2011), la validación e imparcialidad del que informa, los informes precisos y relevantes, bastan para indicar que se ha actuado éticamente; sin embargo, muchos conflictos éticos se plantean en la fase de informar, pero también aparecen a lo largo de todo el proceso (Morris & Cohn, 1993).
2.3 Desarrollo de la investigación y Análisis de datos
El desarrollo de la investigación y la selección de las técnicas para la recolección de información para acercarse a la realidad de los participantes con base en los objetivos y propósitos de la investigación también es primordial. Dentro de este contexto, el proceso de levantamiento de información requiere reflexionar aquellas cuestiones como el acercamiento al participante, ya sea cara a cara o mediado por la tecnología; así como aquellos aspectos que se dan lugar en la interacción; esto a la luz de lo roles que se establecen entre investigador y participante (Kaiser, 2009; Kottow, 2008). En este sentido, es importante reconocer las implicaciones que se en el desarrollo de la investigación, por ejemplo (Flick, 2015):
La preparación que tiene o debe tener el investigador en abordar a las personas desde la metodología cualitativa: las habilidades de comunicación y empatía que se genera con los participantes.
Las preguntas de investigación: tener especial atención al objetivo dada la naturaleza de la metodología, los participantes no sólo hablarán del tema de investigación sino desde su experiencia y sentir, lo que podría llevar a ser sobre investigado en áreas que no conciernen propiamente a la investigación, sin embargo, está el dilema de “silenciar” al participante ya que muchos de ellos participan para hablar de su historia.
La recogida de datos: los investigadores deben ser conscientes de las perturbaciones y los efectos que se producen en la vida de los participantes.
Respetar los límites de privacidad: los investigadores deben ser sensibles a los límites de los participantes sobre de lo que no quieren o no pueden hablar.
Para el caso de la transcripción y el análisis de datos, el investigador debe estar éticamente alerta en el proceso de análisis; primeramente, que la transcripción para evidenciar lo más fielmente posible las experiencias del participante; así como, contextualizar las entrevistas en el espacio, tiempo y, lenguaje verbal y no verbal (Townsend et al., 2010). El análisis requiere la contrastación de los datos recogidos con la teoría, y el establecimiento de categorías de análisis que expresen con la mayor fidelidad las experiencias vividas del participante.
2.4 Publicación de la investigación
Para la fase de publicación y difusión de los resultados emergen otro tipo de dilemas, por ejemplo, el uso de los datos abiertos (Cadena López et al., 2022), los cuales su uso y réplica para otros estudios son un requisito formal de los organismos de financiación externos, no negociable por parte del investigador. Esto plantea un problema de confidencialidad como un proceso complejo que implica más que simplemente disfrazar las identidades de los participantes (Ciuk y Latusek, 2018). Por otro lado, es necesario compartir los hallazgos y los resultados de la investigación con la organización y con los participantes, como parte del compromiso del proyecto de investigación.
Con respecto a las posibles audiencias y, en dónde y cómo se compartirá la información recolectada requiere de especial atención para las implicaciones a los participantes y la organización. De ahí la importancia de ver a la ética como un proceso desde el inicio hasta el fin de la investigación, no sólo con el consentimiento informado sino hasta el último paso como lo es la publicación de los hallazgos para la protección de los participantes, de sus datos, de la información recabada y la presentación de los principales hallazgos para la ciencia y, en general para la sociedad.
2.5 La ética en la investigación cualitativa en los Estudios Organizacionales. Algunos ejemplos:
Los Estudios Organizacionales como cuerpo teórico se ha basado, desde la crítica, en la comprensión de los fenómenos organizacionales desde el paradigma constructivista para dar paso a los mitos y cosmovisiones del mundo reconociendo las preferencias, gustos, creencias y valores que confluyen con los sujetos en el espacio, que se configuran y reconfiguran en la interacción; en este sentido, es importante hacer una reflexión en torno a la ética que se implementa en la metodología cualitativa en el análisis organizacional. Para ello, se revisaron las tesis doctorales del Programa Posgrado de Estudios Organizacionales de la Universidad Autónoma Metropolitana Unidad Iztapalapa en México para reflexionar en torno a los supuestos presentados sobre la ética. Se eligieron tres estudios de caso al azar en periodos de tiempo diferente desde el 2010 al 2020 para identificar si existe una reflexión en torno a la ética en la aplicación de la metodología cualitativa en el análisis organizacional, las revisiones se dieron de manera simultánea por los autores y se discutieron los resultados encontrados. Después se realizó una revisión sistemática de las tesis por parte de los autores para elaborar una codificación por categorías con base en los valores declarados de la investigación cualitativa (Tabla 2) y los códigos y declaraciones (Tabla 1), procesando la información con el apoyo de matrices, discutiendo las implicaciones éticas.
Los temas elegidos fueron supervivencia y mortandad (Hernández von Wobeser, 2013), la gestión del territorio (López Figueroa, 2020) y factores asociados a la competitividad (Hernández Carrillo, 2017). El punto de encuentro de estas organizaciones es que fueron estudios de caso múltiple (Tabla 3).
El primer estudio de caso tuvo el objetivo de analizar las narrativas de supervivencia y mortandad empresarial de los propietarios de la Región 101 en Cancún, Quintana Roo, que es una zona turística. En el segundo caso, su objetivo se planteó identificar qué tipo de factores organizacionales se asocian al sentido de competitividad reflejado por dos microempresas comerciales chetumaleñas, que tienen como reto el de continuar con su permanencia dentro de su entorno social. Para el último caso, el investigador buscó reconocer las múltiples dimensiones del territorio, como la económica, la política, social y cultural, donde las pequeñas organizaciones se organizan, negocian y se coordinan para seguir produciendo.
2.5.1 Ética en la investigación cualitativa desde los Estudios Organizacionales
En el análisis de los estudios de caso elegidos se hizo un análisis de la ética en el proceso de investigación (Tabla 4) encontrado que las investigaciones, en términos generales cumplen con los valores declarados de la investigación cualitativa (Cox et al., 2014; Moriña, 2017); sin embargo, en los códigos y declaraciones de la ética sólo se menciona, en el primer caso la confidencialidad de la investigación sin que haya de manera formal y explícita un consentimiento informado. Esto presenta implicaciones importantes en el proceso de investigación, por un lado, porque no existe ningún instrumento explícito sobre el consentimiento de los informantes y los alcances en otorgar su información; así como los compromisos del investigador con respecto a las organizaciones y sus integrantes (Ciuk & Latusek, 2018; Moriña, 2017; Townsend et al., 2010). Sin embargo, cabe recalcar que, para el acceso a la organización y el levantamiento de información, los investigadores buscaron la aprobación consensuada pero, todo indica que es de manera informal e implícita, ya que no se evidencia de manera explícita en el desarrollo de la investigación, excepto la investigación de Hernández von Wobeser (2013).
Tabla 4 Estudios de Caso
Fuente: elaboración propia con base en (Hernández Carrillo, 2017; Hernández von Wobeser, 2013; López Figueroa, 2020; Viorato Romero & Reyes García, 2019)
Para los estudios de caso, se observa que no existe una reflexión consciente y explícita de la ética en el proceso de investigación (Adams, 2008; Denzin & Lincoln, 2011; Flick, 2015). En el primer caso, para la supervivencia y la mortandad de las organizaciones hay un acercamiento al consentimiento informado desde la carta invitación a los empresarios firmada por la investigadora y con el sello de la universidad que representa; sin embargo, no se menciona cómo se aceptó y bajo qué términos (Townsend et al., 2010). En el segundo y tercer caso, no hay una descripción que se acerque a visualizar cómo fueron informados de la participación a la investigación y bajo qué implicaciones. Con respecto a la confidencialidad, sólo en el primer caso se argumenta que la investigación será confidencial expresada en la carta invitación; aunque no se manifiesta cómo será esta confidencialidad y qué términos se tratará. En el segundo caso, los datos son abiertos al conocimiento público, recordando que no hay consentimiento informado. Para el tercer caso, los datos de los informantes son anónimos; sin embargo, por tratarse de un territorio conocido por los participantes, la identificación de quién dijo qué puede llevar a un dilema (Taquette dentro Borges da Matta Souza, 2022)
El beneficio para los investigadores podría ser claro a partir de su objetivo de investigación; aunque, para los participantes, no se menciona en ninguna de los tres casos de estudios (Taquette & Borges da Matta Souza, 2022). En esta situación, es común que los participantes no comprendan la investigación y los posibles beneficios que se obtengan, no sólo para la generación de conocimiento sobre las organizaciones latinoamericanas, en este caso, sino para la propia organización y sus participantes (Flick, 2015). Por otra parte, al no existir un consentimiento informado explícito, las implicaciones en la recolección y análisis de datos se queda únicamente explicitado en el diseño de investigación mediante las técnicas de recolección; aunque, no se presentan guías de entrevista, ni transcripciones. Se explican las categorías de análisis; sin embargo, no hay un contraste claro entre la teoría y los hallazgos.
El análisis de datos, a excepción del primer caso, se hace de manera manual, y conforme se describen los hallazgos se presentan algunas citas de las entrevistas.
Para la publicación de los hallazgos, se encontró que, si hubo publicación de los resultados, primeramente, al sustentar el grado de doctorado y la publicación de los principales hallazgos en revistas científicas nacionales e internacionales. Con respecto a las audiencias y a las implicaciones para los participantes no se encontró algún referente con respecto a las implicaciones para los participantes.
2.5.2 Experiencia del investigador
Los estudios de caso se acercan a observar la experiencia del investigador en la metodología cualitativa en los Estudios Organizacionales y a sus implicaciones en la ética desde el planteamiento del problema de investigación hasta la publicación de los hallazgos, ya sea para sustentar la tesis doctoral o la publicación de artículos científicos. Se considera que los investigadores si buscaron el acercamiento con los participantes y las organizaciones de manera informal; es decir, que para su ingreso y la recolección de información hubo un encuentro donde se estableció un acuerdo implícito para llevar la investigación; así como sus posibles implicaciones. Se acordaron algunos elementos de confidencialidad que dos de las tesis mencionan de manera general al inicio de la investigación (Cox et al., 2014; Townsend et al., 2010); sin embargo, esto no es evidente ni explícito en la metodología ni en los anexos de las tesis, excepto en el trabajo de Hernández von Wobeser, (2013).
El beneficio para las organizaciones y los participantes no es claro. En el caso de las investigaciones de este corte, que buscan generar conocimiento en torno a las organizacionales latinoamericanas, no hay indagaciones sobre lo que necesita o la intencionalidad del participante en estar en la investigación ni los compromisos establecidos del investigador con la organización (Birch & Miller, 2002; Ciuk & Latusek, 2018; Cox et al., 2014).
En este sentido pareciera que las investigaciones que se revisaron dan luces del ejercicio de la ética; sin embargo, se considera importante hacer explícita la posición ética de la investigación con respecto a la organización y sus participantes; así como la confidencialidad y los acuerdos que se establecieron para llevar a cabo la investigación, esto para establecer un acercamiento ético de los investigadores en Estudios Organizacionales (Adams, 2008; Brewis & Wray-Bliss, 2008; Flick, 2015; Moriña, 2017).
3. Consideraciones finales
Se requiere que la investigación cualitativa llevada en los Estudios Organizacionales tenga una mayor reflexión en torno a los diversos dilemas éticos mostrados en el presente escrito. Si bien, no es el mismo sentir y uso de esta metodología en las ciencias de la salud con respecto a las implicaciones médicas y éticas de los estudios realizados desde esta perspectiva; la ética no debe soslayarse en las ciencias sociales y en el análisis de las organizaciones. El investigador social y organizacional tiene responsabilidad con los participantes y con sus organizaciones.
Es necesario observar a la ética como un proceso, la gestión de la investigación debe ser cuidadosa y el proyecto debe ser amplia y abiertamente informado para las partes involucradas; desde el inicio de la investigación a la publicación de los resultados. Los desafíos que se presentan en el ingreso a la organización deberán establecer un consentimiento informado explícito de lo que busca el investigador, de lo que requiere; así mismo, de lo que la organización busca en participar en el estudio. Los participantes deben tener la seguridad y claridad de tomar decisiones informadas con respecto a la información que se otorgará además de su uso.
Con respecto a la confidencialidad, es importante que el investigador visualice las implicaciones y los riesgos que se establecen en los datos abiertos y fácilmente identificables, sobre todo en aquellos casos de vulnerabilidad debido al contexto latinoamericano donde la delincuencia organizada tiene un alto impacto en la sociedad. De ahí la importancia de garantizar que el participante entienda y consienta libremente, no por miedo o sumisión. La recolección y análisis de los datos requiere una mayor fortaleza a nivel metodológico en los términos de rigor y fiabilidad ya que, las investigaciones presentadas se puedan replicar, esto es, que un investigador emplee los mismos métodos o estrategias de recolección de datos que otro, y obtenga resultados similares; de ahí la importancia de compartir las guías de entrevista y las técnicas de recolección de información; información omitida en los casos analizados.
Por último, se considera que el proceso de negociación entre lo que buscan los investigadores y la organización es importante ya que, como se mencionó antes, los participantes no tienen claridad de su participación y mucho menos de los beneficios que obtendrán. De tal manera, que el ejercicio de la ética desde la perspectiva de los Estudios Organizacionales deberá reconocer su importancia; así como la responsabilidad que tiene el investigador al hacer ciencia.
Para finalizar, una de las principales limitantes encontradas en el estudio fue que sólo se realizó una revisión documental, esto debido a que posiblemente los autores de las tesis si tuvieron las consideraciones éticas; sin embargo, no fueron presentadas en el trabajo final, por lo que se requiere hacer una investigación más profunda sobre la aplicación de los principios éticos con los cuales se debe dirigir la investigación dentro de los Estudios Organizacionales.
