Características definidoras de teoria

Existem várias definições de teoria, mas definida de maneira elementar uma teoria procura explicar e prever um fenómeno numa ordem sequencial: descrever, explicar e prever a realidade (^{Meleis, 2018}; ^{Walker & Avant, 2019}). Ainda, as autoras referem que uma teoria é estabelecida como uma ou mais conceptualizações relativamente concretas e específicas que são derivadas de um modelo conceptual e das suas proposições, as quais descrevem relações concretas e específicas entre dois ou mais conceitos. É um grupo internamente consistente de declarações que apresenta uma visão sistemática sobre um fenómeno (^{Meleis, 2018}). Pode haver um conjunto de definições que são específicas dos conceitos da teoria. E, geralmente, é construída para expressar uma nova ideia ou uma nova visão da natureza de um fenómeno de interesse (^{Walker & Avant, 2019}).

Contudo, a literatura científica é enfática em afirmar que uma teoria deve ter vários méritos que contribuam para o avanço de um campo de pesquisa. Primeiro, uma boa teoria deve ser clara e logicamente integrada (Watson, 2018). Em segundo lugar, a teoria deve fornecer insights originais, ter utilidade, ser relevante para a prática e ser presciente o suficiente para cumprir o que promete (^{McEwan & Wills, 2021}). Terceiro, a teoria deve permitir descrever, explicar, prever (os blocos de construção entrelaçados da teoria) e, finalmente, controlar fenómenos, e para ser válida é definida como um conjunto totalmente explicado de relações conceptuais e que possam ser submetidas a testes empíricos (^{Meleis, 2018}).

Os elementos que devem compor uma teoria são: o quê e como formam o domínio de uma teoria, bem como o aspeto porquê, o qual diz respeito às dinâmicas subjacentes que justificam os fatores selecionados e as relações propostas e pressupostos da teoria; ainda, o último elemento, mesmo que imponha limitações às relações que a teoria propõe, é o quem, onde e quando (^{Meleis, 2018}). Estes componentes auxiliam não só na construção de uma teoria, mas também na sua sustentabilidade (^{Chinn et al., 2021}).

Também é fundamental distinguir os focos da teorização: geração, teste e elaboração da teoria. A elaboração da teoria, em particular desempenha um papel no processo mais amplo de criação de conhecimento. Esse processo inclui tanto a geração de teorias- a criação de novas teorias, seja de forma dedutiva ou indutiva- quanto o teste dessas teorias, que consiste em avaliar se e em que condições resistem a análise empírica (^{Walker & Avant, 2019}).

A geração de teoria oferece não apenas novas ideias teóricas, mas também proposições e constructos testáveis. O processo pode começar com a observação de um fenómeno ainda não explicado e, a partir de dados, induzir novos conceitos e relações (geração indutiva de teoria). Alternativamente, pode-se utilizar argumentos sólidos, baseados em em teorias já existentes, para criar novos constructos e estabelecer relações (^{Walker & Avant, 2019}).

O teste da teoria expõe ideias teóricas à análise empírica; ele inicia-se com hipóteses formais, originadas da teoria existente. Os investigadores colhem e avaliam dados que podem servir como evidências para apoiar essas hipóteses. Com isso, é possível que aceitem ou rejeitem as hipóteses propostas pela teoria (^{Brandão et al., 2019}).

Por isso, na atualidade, muitos estudiosos de enfermagem desenvolvem as suas investigações tendo como ponto de partida a prática dos enfermeiros para gerar teorização, acentuando-se a emergência das “teorias da prática” em detrimento das “teorias clássicas” (^{Chinn et al., 2021}; ^{Mc Ewan & Wills, 2021}). Deste modo, a contribuição teórica consiste num novo padrão teórico ou abordagem que emerge de dados empíricos da prática (^{McEwan & Wills, 2021}).

Tipos de raciocínio para o desenvolvimento de teorias

Há uma tendência de começar a teorizar por meio de análise de conceito, dependendo do número de fenómenos, mas nesta fase recomenda-se selecionar a técnica/modelo de análise de acordo com o conceito a ser analisado (^{Walker & Avant, 2019}).

Os modelos mais utilizados na enfermagem são propostos por autores (^{Walker & Avant, 2019}), mas outros podem ser usados dependendo do conceito e teoria a ser desenvolvidos (^{Meleis, 2018}).

A estratégia dedutiva de desenvolver teorias ao ser considerada, implica na necessidade de realizar a síntese e derivação (^{Walker & Avant, 2019}). Para isso, é necessária a capacidade de visualizar a dimensão analógica do fenómeno em dois contextos, ou campos de interesse distintos, e também é necessária a capacidade de redefinir e transpor o conteúdo e a estrutura de um contexto ou campo para outro (^{Swanson & Chermack, 2013}).

Nesta proposta, os principais componentes (conceitos, proposições, modelagem e suposições) de grandes teorias são aproximados de fenómenos, prestando atenção à seleção da grande teoria adequada para a derivação teórica (^{Walker & Avant, 2019}).

A primeira dimensão a ser considerada é a lógica sobre a qual a teoria se baseia (^{Swanson & Chermack, 2013}). As questões relevantes para descrever a teoria nesta dimensão incluem: os componentes da teoria estão conectados de forma sequencial? Trata-se de uma teoria de tipo fator? A teoria é construída em torno de conceitos e, portanto, é uma teoria concatenada? (^{Meleis, 2018}).

A segunda dimensão a ser considerada é a do sistema de relações. As perguntas a serem feitas incluem: as relações explicam os elementos ou os elementos explicam as relações? (^{Meleis, 2018}). Uma abordagem monádica na construção de teoria vê as unidades irreduzíveis e únicas, enquanto uma abordagem de campo analisa a unidade em relação a várias de mini unidades (^{Swanson & Chermack, 2013}).

No entanto, limitar-se a apenas uma abordagem ou a uma estratégia pode não conduzir ao desenvolvimento bem-sucedido de teoria, pois à medida que uma teoria é construída, o uso de uma estratégia pode levar diretamente a uma segunda estratégia que desenvolve ainda mais a nova teoria (^{Meleis, 2018}).

Nenhuma estratégia vai suprir todas as necessidades de construção de teoria que possam surgir dentro de uma área de atuação ou mesmo dentro da disciplina. O teórico precisará determinar qual é o status atual da base de conhecimento antes de selecionar uma estratégia a ser usada. Uma vez selecionada, ela deve ser usada até que não forneça informações adicionais sobre o tópico de interesse, e quando os limites são atingidos é o momento de recorrer a outra estratégia (^{Meleis, 2018}).

A construção da teoria é um processo interativo, denominado retrodução, que envolve a aplicação sequencial de indução e dedução para chegar a uma formulação teórica adequada (^{Swanson & Chermack, 2013}).

Para isso, o teórico deve, inicialmente, identificar várias proposições específicas e, a partir delas, induzir uma proposição mais geral. Na segunda fase da retrodução, utiliza-se a nova proposição para deduzir outras proposições novas e mais específicas (^{Meleis, 2018}). Considera-se que as as únicas estratégias indutivas puras são aquelas de síntese, já que se baseiam claramente em dados (^{Meleis, 2018}).

Assim, considera-se que cada estratégia é independente e, no entanto, cada uma é interdependente das outras. Cada estratégia fornece ao teórico informações únicas, mas todas elas geram ideias produtivas para o desenvolvimento da teoria (^{Walker & Avant, 2019}).

O processo de desenvolvimento conceptual varia de acordo com o método de construção da teoria utilizado pelo teórico. No entanto, no mínimo, esse processo incluirá o desenvolvimento dos elementos-chave da teoria, uma explicação inicial da sua interdependência e as limitações gerais e condições sob as quais se pode esperar que o quadro teórico funcione (^{Walker & Avant, 2019}). O que decorre desta fase é uma estrutura conceptual explícita e informada, que muitas vezes assume a forma de um modelo e/ou metáfora desenvolvidos a partir do conhecimento e da experiência do teórico com o fenómeno (^{Fawcett, 2022}).

A fase de conceptualização é uma das duas fases que dominam a componente dedutiva de hipótese e teorização da construção de teoria em disciplinas aplicadas. Aqui, o teórico conduz a investigação académica sobre o domínio, fenómeno ou problema que é o núcleo da teoria (^{Swanson & Chermack, 2013}).

O objetivo da fase de operacionalização da pesquisa de construção de teoria é prático. A operacionalização de uma teoria precisa de ser confirmada e/ou testada no contexto do mundo real (^{Swanson & Chermack, 2013}).

Para que o quadro teórico evoque confiança, a explicação inicial do fenómeno, problema ou questão incorporada na estrutura, deve ser aplicada e empiricamente confirmada no mundo em que o fenómeno ou o problema ocorre. Para alcançar essa confirmação necessária, o referencial teórico deve ser traduzido ou convertido em componentes/elementos observáveis e confirmáveis (^{Swanson & Chermack, 2013}).

Esses componentes/elementos podem estar na forma de, por exemplo, proposições, hipóteses, indicadores empíricos e/ou o designado conhecimento de reivindicações (^{Fawcett, 2022}), e são abordados por meio de métodos de investigação apropriados, dependendo do método de construção de teoria que está a ser usado pelo teórico.

A fase de confirmação ou desconfirmação enquadra-se na componente prática da construção da teoria aplicada. Esta fase de construção de teoria envolve o planeamento, o projeto, a implementação e a avaliação de uma agenda de pesquisa, e estudos apropriados para informar e confirmar intencionalmente ou desmentir a estrutura teórica central para a teoria (^{Swanson & Chermack, 2013}). Quando abordada, adequadamente, essa terceira fase resulta em uma teoria confirmada e confiável que pode ser usada com alguma confiança para informar melhor ação e prática (^{Brandão et al., 2019}).

Um resultado importante dessa fase de aplicação da construção é que ela permite que o teórico use a experiência e a aprendizagem da aplicação no mundo real para informar, desenvolver e refinar a teoria. É na aplicação de uma teoria que a prática consegue julgar e informar a utilidade e relevância para melhorar a ação, e a resolução de problemas (^{Swanson & Chermack, 2013}). Portanto, é por meio dessa aplicação que o mundo prático se torna uma fonte essencial de conhecimento e experiência para o desenvolvimento contínuo da teoria (^{Reed, 2022}).

A aplicação de uma teoria no mundo prático é basilar enquanto fonte do conhecimento e experiência para a contínua jornada na (re)contrução da teoria. Ainda que se considere que a investigação de construção da teoria são de uma dupla natureza dedutiva-indutiva, embora haja uma necessidade de melhor compreensão da forma do uso desta dupla concepção, alguns métodos de investigação de construção de teorias podem começar com a dedução, em algum momento eles tornam-se informados por indução (^{Walker & Avant, 2019}). Com outros métodos de construção de teoria, a relação entre dedução e indução pode ser o contrário.

Importância da construção de teorias para o desenvolvimento da disciplina

No estádio atual do desenvolvimento do conhecimento em Enfermagem, é consensual a importância da construção de teorias, reconhecendo-se que a mesma confere significado ao conhecimento, constituindo um modo organizado e sistematizado de identificar e expressar as ideias principais acerca da essência da prática (Watson, 2018).

A história da disciplina, sobretudo as obras das autoras que marcaram o advento da Enfermagem moderna, revela a intensa teorização a partir da década de 1950 nos Estados Unidos, visando responder a um dos grandes desafios da mesma, nomeadamente, a distinção entre o saber da Enfermagem e o saber Médico, enquanto condição de uma prática (de cuidados) igualmente distinta (Aligood, 2014). Atualmente, a construção de teorias de/para a Enfermagem tem como foco consolidar o conhecimento já produzido, com o intuito de responder à questão: qual é o saber próprio da Enfermagem? (Brandão et al., 2018).

Essa necessidade de clarificação emerge num contexto teórico mais alargado do âmbito das ciências da saúde. Conceito sobre o qual a Enfermagem prossegue a desenvolver-se enquanto disciplina e profissão como parte importante do seu mandato social (^{Fawcett, 2022}). Para tornar o cuidar de enfermagem compreensível (^{Reed 2022}; ^{Rodgers, 2021}), sem que se confunda com o de outros profissionais, torna-se necessário, antes de mais nada, um processo de autodefinição e de autoclarificação, de se saber dizer - a si e aos outros - para que é essencial o desenvolvimento de uma linguagem profissional clara e significativa (Watson, 2018). Para cumprir este desiderato, a construção de teorias configura-se como da maior importância e pertinência.

Existem duas razões fundamentais para o desenvolvimento de teorias de/para a Enfermagem (^{Meleis, 2018}). Por um lado, o desenvolvimento da teoria é um meio de estabelecer claramente a enfermagem como profissão (Watson, 2018; ^{Reed, 2022}). Por outro lado, a importância do desenvolvimento da teoria motivado pelo valor intrínseco da mesma; em termos simples, a teoria pode ajudar os enfermeiros a desenvolver e enriquecer a sua compreensão do que é a prática e do que ela pode ser (^{Meleis, 2018}; Brandão et al., 2018).

Ou seja, a partir do conceito de cuidar, cada vez mais transversal ao campo da saúde, discernir e assumir claramente qual a vertente de cuidar que cabe à enfermagem na sua especificidade (^{Queirós, 2022}).

Retomando a ideia inicial - de que a teoria confere significado ao conhecimento e identifica, de um modo sistematizado, as principais ideias acerca da essência da prática - enfatiza-se a necessária clarificação do tipo de conhecimento sobre o qual a profissão se baseia (Watson, 2018). Este tipo de conhecimento é produzido pela academia e divulgado por meio de publicações, pelas quais o conhecimento prático e individual dos enfermeiros deve ser sustentado no conhecimento disciplinar. Ainda, acrescenta o autor, quando o conhecimento disciplinar não dá suporte à enfermagem profissional, emerge um hiato teoria-prática. Este hiato pode manifestar-se de dois modos diferentes: por um lado, importa questionar se a teoria construída é relevante ou irrelevante para a prática e, por outro lado, coloca-se a questão da translação do conhecimento. Se a teoria da enfermagem for irrelevante para a prática, então não se trata absolutamente de conhecimento de enfermagem (Watson, 2018).

A propósito da contribuição da Enfermagem para o desenvolvimento da ciência básica, a partir da década de 60 do século XX assistiu-se a um incremento da investigação de cariz social e humanista, em detrimento das ciências básicas das áreas biológicas e exatas, na tentativa de se distanciar da área médica, procurando um processo de legitimação científica próprio (^{Walker & Avant, 2019}). Contudo, é de questionar se deste movimento resultou uma efetiva clarificação da Enfermagem, ou se, tão somente, traduz a procura que a Enfermagem ainda faz de si própria, na identificação do fenómeno - ou da perspetiva do fenómeno - que a torna única no campo das ciências e das profissões da saúde.

Nesse sentido, a questão de se saber se as construções teóricas de certos fenómenos são específicas da enfermagem, no momento do continuum de construção da disciplina e da profissão em que atualmente a enfermagem se encontra, parece que assim é!

Uma das razões deste devir da enfermagem entre as ciências ditas exatas e as ciências sociais e humanas, prende-se com a complexidade do sujeito do seu cuidado, perspetivado num ambiente igualmente complexo, cujas variáveis - físicas, emocionais, culturais, espirituais e desenvolvimentais - exercem uma influência inegável e reiteradamente mutável.

A complexidade desta díade - a pessoa no seu contexto - tem motivado mudanças frequentes e plurais na equipa de saúde, com a emergência de diversas fronteiras interdisciplinares e interprofissionais; esta situação tem requerido da Enfermagem uma constante capacidade de redefinição do seu papel e estatuto próprios, na perspetiva unitária e integral, desde há muito assumida, apoiando a ideia da necessidade de uma ciência básica de Enfermagem, consubstanciada na construção de teorias de vários níveis de abstração e generalidade (^{Rodgers, 2021}).

Da filosofia romana da época clássica emerge o desígnio de que nada do que é humano é alheio ao humano, o qual enquadra-se na Enfermagem pois traduz bem a sua amplitude ontológica e funcional, fazendo-se necessária, mais do que nunca, a capacidade de identificar claramente o que a distingue das demais. É neste devir entre uma ontologia complexa, porque unitária e integral, e uma funcionalidade plural e igualmente complexa, que se desenham as diversas formas de pensar e dizer a enfermagem - as teorias - e as diversas maneiras de fazer a enfermagem - as práticas.

Situando-nos na construção da teoria de/em Enfermagem, autores têm postulado a importância das teorias de médio alcance, numa tentativa de aproximar as grandes teorias da prática profissional, tentando ultrapassar o hiato teoria-prática identificado, e o obstáculo que o mesmo tem constituído à evolução e consolidação efetivas da Enfermagem (^{Leandro et al., 2020}; ^{Meleis, 2018}; ^{Walker & Avant, 2019}). Contudo, é necessário atentar para o risco de aumentar esse hiato se a construção de teorias de médio alcance não for enraizada em grandes teorias de Enfermagem (Vila-Henninger et al., 2022; ^{Mukherjee et al., 2022}), ou como assumimos anteriormente, na ciência de Enfermagem.

A este respeito, questiona-se se os investigadores que produzem teorias de médio alcance sobre uma miríade de tópicos, estão realmente a desenvolver a ciência da enfermagem ou se estão meramente a elaborar uma vasta manta de retalhos de ciência aplicada, sem relação com a disciplina globalmente considerada (^{Walker & Avant, 2019}; ^{Toole, 2021}).

Este questionamento, entendemo-lo não como limitador da construção de teorias de médio alcance, cuja importância reiteramos, face ao suporte disciplinar que proporcionam à prática profissional; cremos, acima de tudo, tratar-se da demonstração da importância de se ter em conta as grandes teorias de enfermagem, enquanto orientação paradigmática fundamental.

Outro aspeto a considerar, no que diz respeito à construção de teorias de enfermagem, prende-se ao método de construção das mesmas - nomeadamente a indução-dedução. Com lógicas de investigação diferentes, face ao ponto de partida de questionamento do fenómeno ou objeto de estudo, e fazendo uso de dispositivos metodológicos de colheita e análise de dados afins, é importante o pressuposto de um posicionamento paradigmático que prima pela coerência dos seus elementos (^{Walker & Avant, 2019}; ^{Watson, 2021}).